完善合规组织架构，建立健全合规管理组织体系。竹溪农商行结合实际，对合规部门的工作进行了重新划分和调整，聘任了风险总监，设立了独立的风险管理部门，理顺了合规部门与相关政府法院等部门的对口联系关系，使得合规管理在统一领导组织下开展工作。
完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程。该行风险管理部制定了《竹溪农商行风险报告管理办法》，明确了信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险的报告操作流程。便于全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。
强化培训教育，树立合规经营意识。为增强全员合规意识，该行不断加强对干部员工的风险防范教育，制定了专门的学习计划，各支行每天早晨上班前组织全体员工进行一次集中学习；总行每周四晚上举行合规学习例会；每月定期举办各类合规培训。通过学习培训，广大员工真正树立起了是非分明的职业道德观、荣辱观、增强了“诚信”、“正直”行业精神的培养，增强了法规制度观念，营造了合规经营的工作氛围。
加强制度建设，夯实合规风险管理基础。该行不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善。实际工作中，根据各个岗位工作内容，制定了具体的操作流程，形成部门之间相互制约，岗位之间互相监督的制度运行机制。
开展检查监督，纠正违规行为。总行风险管理部和稽核审计部采取常规检查与突击检查相结合的办法，每月定期不定期组织合规性检查，并针对查出的问题及时建立了违规责任人台账，及时有效地提出整改措施，属于个性问题加大惩处力度，属于共性问题及时修改完善规章制度。
完善监督考核，发挥促进作用。该行将合规建设与激励约束机制合理挂钩，促进员工工作热情，科学合理制订了员工合规业绩考核办法，将其收入与其工作业绩挂钩，真正体现合规、内控优先的原则。
培育良好合规风险文化。健康向上的合规风险文化是商业银行实现有效合规风险管理的基础保障。该行积极组织开展合规文化讲座、合规演讲比赛，采取多种手段加强合规风险管理知识教育和技能培训，加大合规宣传力度，倡导和强化全员合规风险意识，树立诚信与正直的价值观念，让员工充分认识自己是合规操作和管理的第一责任人，让每位员工都自觉养成按章办事、遵纪守规的良好习惯，逐步树立起良好的合规风险控制文化。（周 新）
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